Fuente: Huaxia Times Network Reportero Zhang Mei Chen Feng
El 14 de octubre, se celebró en Beijing un seminario sobre la prevención y el tratamiento de la aplicación de la ley con fines de lucro. El seminario reunió a expertos del mundo académico y práctico del derecho, con el objetivo de discutir las causas, los daños y las sugerencias de gobernanza de este fenómeno de aplicación de la ley con fines de lucro.
La aplicación de la ley con fines de lucro a la que se refiere la reunión se refiere a la conducta de aplicación de la ley que los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptan en el proceso de aplicación de la ley, en busca de intereses personales o departamentales, en contravención de los principios legales y los principios de justicia. Este comportamiento se manifiesta en diversas formas, como la detención de empresas o individuos en otros lugares para obtener ganancias, e incluso la congelación y transferencia de sus propiedades; algunos lugares y departamentos también aprueban indicadores de evaluación de ingresos por multas, lo que lleva a que los agentes del orden público apliquen la ley en exceso para completar los indicadores; además, también hay agentes del orden público que abusan de sus poderes en el proceso de aplicación de la ley, imponen multas y cierres arbitrarios, e incluso amenazan la supervivencia de las empresas.
Los expertos legales que asistieron sugirieron que la aplicación de la ley en otros lugares no es completamente inaceptable, pero es necesario establecer un sistema de jurisdicción de nivel superior y aprobación conjunta de nivel superior, y estandarizar la autoridad para tomar medidas de detención que restrinjan la libertad personal de los altos ejecutivos de las empresas privadas. Al mismo tiempo, se sugiere que el país lleve a cabo lo antes posible una acción de rectificación especial, establezca un sistema de responsabilidad principal y contenga el caos de la aplicación de la ley con fines de lucro en otros lugares.
Se presta atención a la regulación de la aplicación de la ley relacionada con las empresas
La aplicación de la ley con fines de lucro no es un problema nuevo, pero en el contexto del desarrollo económico actual, ha recibido una atención más amplia.
A finales de septiembre, la reunión del Buró Político del Comité Central enfatizó la necesidad de ayudar a las empresas a superar las dificultades y propuso estandarizar la aplicación de la ley y la supervisión relacionadas con las empresas.
El 8 de octubre, el director de la Comisión Nacional de Desarrollo y Reforma, Zheng Shanjie, mencionó que era necesario estandarizar la aplicación de la ley administrativa relacionada con las empresas por parte de las unidades de aplicación de la ley administrativa, y prohibir resueltamente la aplicación de la ley en otros lugares en contravención de las normas, la aplicación de la ley con fines de lucro, etc.
Además, también existen disposiciones relevantes sobre la regulación de la aplicación de la ley y la supervisión relacionadas con las empresas en el «Proyecto de Ley de Promoción de la Economía Privada (Borrador)».
Desde la perspectiva de los casos reales, el fenómeno de la «aplicación de la ley de pesca de altura» es prominente. Algunas agencias judiciales y agencias de aplicación de la ley van ilegalmente a otros lugares, confiscan, congelan e incluso multan la propiedad de empresas e individuos, y los responsables de las empresas son arrestados, etc. Esto ocurre de vez en cuando. Por ejemplo, el comercio electrónico social en Hangzhou ha atraído a muchas agencias de aplicación de la ley de otros lugares para que apliquen la ley.
Los abogados comparten varios casos típicos
En el seminario, el abogado Yan Lidong de Beijing Huaxiang Law Firm compartió varios casos.
El primer caso es una empresa en Hangzhou que vende en línea «paquetes de baño Yao», que vende productos regulares producidos en Guangxi Jinxiu. Según la información relevante, la agencia de seguridad pública de un condado en Chongqing llevó a cabo una investigación secreta durante tres meses antes de presentar una denuncia penal, y luego presentó una denuncia por fraude bajo el pretexto de que Chen Moumou en el área local compró 1682 yuanes de «paquetes de baño Yao» y dijo que no hubo efecto, y luego envió a más de 300 policías a Hangzhou para llevarse a la empresa, arrestaron a 155 personas, y se dice que la cantidad involucrada ascendió a 200 millones de yuanes. Se entiende que en la actualidad, el caso tiene problemas de reducción no autorizada de los estándares de presentación de casos, falta de trámites para la aplicación de la ley en otros lugares, y el personal de manejo de casos cobra y custodia ilegalmente los bienes involucrados en el caso, etc., violando las «Siete Regulaciones» de la agencia de seguridad pública que prohíben la aplicación de la ley con fines de lucro. Debido a que la agencia de seguridad pública tiene el problema de usar plantillas con respuestas estándar para hacer registros de interrogatorio, la fiscalía ha retirado los registros de interrogatorio de más de 100 sospechosos y ya no los presentará. Esta es la típica aplicación de la ley con fines de lucro y la «pesca de altura».
El segundo caso es que una empresa de préstamos a pequeña escala en Beijing fue vigilada por una agencia de manejo de casos en algún lugar de Ningbo. Aunque el 85% de los prestatarios no sufrieron pérdidas de propiedad, decenas de personas fueron arrestadas por fraude.
El tercer caso es que una empresa de productos para el cuidado de la salud en Guangdong fue denunciada en un condado en el norte de China por una persona que compró productos por 2.000 yuanes, y los directores y supervisores y empleados de la empresa fueron llevados a la vez, y se dice que la cantidad involucrada fue de varios cientos de millones de yuanes.
El cuarto caso es cobrar tarifas de identificación de coleccionables y ser condenado por fraude. Un supuesto «amigo coleccionista» en un condado en Henan encontró una casa de subastas en Shenzhen, Guangdong, y afirmó que tenía coleccionables para ser subastados. La casa de subastas solicitó que sus coleccionables fueran evaluados e identificados, y de acuerdo con las regulaciones de la industria, se requería cobrar una cierta tarifa de identificación. Después de que el «amigo coleccionista» en el lugar donde se encontraba la agencia de manejo de casos pagó una tarifa de identificación de 5.000 yuanes, la agencia de manejo de casos presentó rápidamente una denuncia, y luego arrestó a 47 empleados de la casa de subastas a través de provincias. En la actualidad, los acusados que han sido juzgados por separado han sido condenados a enormes multas y, al mismo tiempo, se les ha ordenado confiscar las ganancias ilegales y confiscar y congelar activos por decenas de millones.
Yan Lidong dijo que de estos cuatro casos, se encontró un punto en común: las agencias de manejo de casos manejaron estos casos a través de provincias, todas tenían una jurisdicción muy débil, e incluso no descartaron la posibilidad de establecer jurisdicción artificialmente, un poco como el papel de una «víctima profesional» para ayudar a las agencias de manejo de casos a establecer un enlace de jurisdicción. Estos casos involucran delitos económicos y pueden ser condenados a multas, que es el origen del término «pesca de altura» en casos penales.
En el seminario, también se prestó atención al caso de fraude de Zhuhai Ruide Youth (Zhuhai) Health Management Co., Ltd. A mediados de agosto de este año, el Tribunal Popular Intermedio de la ciudad de Zhengzhou celebró una audiencia sobre el caso. La fiscalía acusó a Ruide Youth de «fabricar la eficacia del instrumento, combinar arbitrariamente más de una docena de instrumentos en diferentes paquetes para la venta, y usar instrumentos nacionales para reemplazar instrumentos importados, defraudando a miles de personas». Se entiende que en el momento de la audiencia, había 25 acusados de pie en el tribunal, todos ellos personal de gestión de la empresa.
El personal relevante de Ruide Youth reveló que la agencia de seguridad pública de Zhengzhou presentó una denuncia contra la empresa el 6 de septiembre de 2022, pero en realidad había estado investigando a la empresa tres meses antes. Los altos ejecutivos de la empresa fueron fotografiados a escondidas por la policía cuando salían a cenar. Cuando se presentó la denuncia, el personal, el modo de operación y las cuentas de la empresa ya habían sido investigados a fondo, por lo que el personal de la empresa fue arrestado en masa tan pronto como se presentó la denuncia.
La policía de Zhengzhou llamó a los clientes de la empresa uno por uno, pidiéndoles que denunciaran a la agencia de seguridad pública local por fraude, y afirmaron que los denunciantes podían obtener un reembolso, y aquellos que no llamaron de acuerdo con los requisitos fueron bombardeados por llamadas telefónicas de la policía a ellos y a sus familiares.
El personal relevante de Ruide Youth dijo que después de estudiar cuidadosamente los detalles y las pruebas de la agencia de seguridad pública, el equipo legal de la empresa cuestionó que el caso podría tener el problema de la aplicación de la ley con fines de lucro en otros lugares. «La cuenta de la empresa tiene depósitos de más de diez mil millones de yuanes. Si la empresa no tiene tanto dinero, no atraería tal desastre inmerecido, y la gran mayoría de estos depósitos son depósitos de consumo anticipados de los clientes», dijo.
Los expertos legales analizan las causas subyacentes
Wang Jing, profesor asociado de la Facultad de Derecho de la Universidad Normal de Beijing, señaló que existen diferencias entre los casos penales y la aplicación de la ley administrativa. En términos de causas fundamentales, las dificultades fiscales locales son un factor importante en la aplicación de la ley con fines de lucro. Después de la falta de finanzas territoriales, los departamentos locales desglosarán los indicadores y las tareas, incluida la obtención de multas a través de la aplicación de la ley. Aunque las dos líneas de ingresos y gastos están claramente estipuladas, en realidad, la devolución implícita en las finanzas hace que este sistema se rompa.
Wang Jing cree que, desde la perspectiva de la supervisión y el recurso, aunque la ley administrativa tiene supervisión administrativa, auditoría y otros medios de supervisión, la tasa de éxito de la gente común en los litigios administrativos es baja. Al mismo tiempo, el avance del Código de Derecho Administrativo se ha retrasado debido a factores como el entorno económico, incluida la falta de normas legales para los procedimientos administrativos y la falta de control suficiente sobre el ejercicio del poder público.
Wang Jing dijo que, en la cuestión de la jurisdicción, la aparición del comercio electrónico ha complicado la jurisdicción. La regla tradicional de determinar la jurisdicción en función del lugar donde se produce la conducta ilegal es difícil de aplicar en el entorno de la red. El método actual de que quien presenta primero el caso y quien investiga primero tiene lagunas, lo que puede conducir a la aplicación de la ley con fines de lucro. Por ejemplo, algunos lugares pueden aplicar la ley de manera irrazonable a las empresas líderes y a las empresas que operan a través de regiones.
Chen Bing, vicedecano, profesor y tutor de doctorado de la Facultad de Derecho de la Universidad de Nankai, cree que la aplicación de la ley con fines de lucro no es un problema completamente nuevo. La aplicación de la ley de «pesca» mencionada anteriormente también puede considerarse una forma de aplicación de la ley con fines de lucro. Además, el despliegue de las actividades de aplicación de la ley administrativa tiene objetivamente una demanda de intereses, pero si este «interés» es para el interés público o para otros, o si se hace en nombre del interés público para lograr fines ilegales.
Chen Bing dijo que, mientras estamos atentos y condenamos la aplicación de la ley con fines de lucro, especialmente los fenómenos anormales de aplicación de la ley y supervisión de ciertas empresas involucradas en casos, también debemos ver la aplicación normal de la ley basada en las responsabilidades legales, o incluso la investigación penal, que en algunos casos, este último método es más propicio para proteger los intereses de las partes. Por ejemplo, en casos que involucran la infracción de secretos comerciales, la investigación penal que cumple con los estándares legales puede ser más eficiente y más oportuna para recuperar los derechos e intereses legítimos de las partes lesionadas. Por lo tanto, no estoy de acuerdo con la interpretación excesiva o la inversión completa de la función de protección de las instituciones de supervisión y aplicación de la ley en el funcionamiento de la economía de mercado, lo que tampoco es muy completo ni objetivo para las instituciones. La clave es lograr la aplicación precisa de la ley de manera normalizada, diseñar y configurar sistemáticamente un sistema de supervisión y aplicación de la ley de proceso completo, y la supervisión y la inspección también deben realizarse para la supervisión y la aplicación de la ley en sí.
Se sugiere una rectificación de emergencia para contener el caos ilegal
Para la gobernanza, Chen Bing propuso comenzar desde la propia empresa y el nivel institucional. Las empresas deben mejorar el cumplimiento y la capacidad de respuesta al riesgo. El sistema debe optimizarse, definir los límites de conexión entre la administración y lo penal, estandarizar el comportamiento de los sujetos de aplicación de la ley y fortalecer la restricción del poder para evitar el abuso de poder.
Xue Jun, profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad de Pekín y tutor de doctorado, propuso que una de las posibles causas fundamentales del aumento de la aplicación de la ley con fines de lucro en el período reciente es que las finanzas locales enfrentan dificultades, y el espacio de interpretación y aplicación flexible de los sistemas legales correspondientes es demasiado grande. Para contener fundamentalmente este problema, es necesario garantizar eficazmente las necesidades básicas de las finanzas locales, de lo contrario, los lugares tendrán un incentivo adicional para llevar a cabo la aplicación de la ley con fines de lucro para obtener fondos fiscales.
Xue Jun mencionó que, en términos de medidas de gobernanza específicas, una es estandarizar la autoridad para embargar y congelar las cuentas bancarias de las empresas en el proceso de aplicación de la ley. En muchos casos de aplicación de la ley en otros lugares, las cuentas bancarias de las empresas involucradas en el caso se congelan y embargan arbitrariamente, lo que afecta gravemente el funcionamiento normal de las empresas. Muchas empresas solo pueden verse obligadas a comprometerse y mantener la paz en esta situación. Esta autoridad debe estar estrictamente restringida, especialmente cuando los tribunales deben realizar embargos y congelaciones de cuentas bancarias a petición de la policía o los departamentos de aplicación de la ley administrativa, deben tener estrictas medidas de control, deben llevarse a cabo de acuerdo con la ley y las regulaciones, y deben examinar estrictamente la necesidad de las medidas relevantes. La segunda es estandarizar la autoridad para tomar medidas de detención que restrinjan la libertad personal de los altos ejecutivos de las empresas. Una vez que los altos ejecutivos de las empresas son detenidos, es probable que conduzca a la parálisis de las operaciones de la empresa, e incluso a la quiebra de la empresa. El país debe aclarar la investigación de los altos ejecutivos de las empresas involucradas en el caso, pero cuando no se ha determinado claramente la culpabilidad y la responsabilidad, se deben adoptar más medidas moderadas, como el pago de la fianza y la liberación bajo fianza. En este sentido, se sugiere que los dos altos tribunales puedan emitir opiniones de orientación judicial relevantes para hacer disposiciones claras y específicas sobre este problema.
Xue Jun dijo que, para la aplicación de la ley en otros lugares, no es completamente inaceptable, pero es necesario establecer un sistema de jurisdicción de nivel superior y aprobación conjunta de nivel superior. Además, se sugiere que en el futuro cercano, con respecto al problema de la aplicación de la ley con fines de lucro en otros lugares, el país debe llevar a cabo lo antes posible una acción de rectificación especial, establecer un sistema de responsabilidad principal, es decir, si los departamentos de aplicación de la ley en las regiones relevantes tienen aplicación de la ley con fines de lucro en otros lugares y abusan de la autoridad de aplicación de la ley, se debe responsabilizar a los funcionarios principales de la región. Con respecto a la aplicación de la ley con fines de lucro en otros lugares, se debe abrir un canal de quejas y denuncias de alto nivel, y para los casos denunciados con nombres reales, se debe hacer un seguimiento y una retroalimentación. La puesta en marcha de una acción de rectificación especial puede transmitir la determinación y la confianza de la gobernanza, la responsabilidad principal puede restringir la aplicación de la ley con fines de lucro organizada y autorizada, y la apertura de un canal de quejas y denuncias puede permitir que el público participe en la supervisión y forme un mecanismo de disuasión.
Guangdong explora ideas para contener y estandarizar la aplicación de la ley con fines de lucro en otros lugares
En la práctica de optimizar el entorno empresarial y contener la aplicación de la ley con fines de lucro, la experiencia de Shenzhen, Guangdong, puede servir de referencia.
Según el «Informe Interno de la Situación de la Provincia de Guangdong» publicado por el Centro de Investigación de la Situación de la Provincia de Guangdong en abril de 2024, se entiende que en los últimos años, Guangzhou, Shenzhen, Dongguan y otras ciudades de la región del Delta del Río Perla se han convertido en lugares de alta incidencia de la aplicación de la ley en otros lugares. Tomando como ejemplo la ciudad de Guangzhou, desde 2023, casi 10.000 empresas como Pupu, Yijiankang y Jiujun han sido objeto de aplicación de la ley en otros lugares. La gran mayoría de estas empresas son empresas privadas, y la mayoría de los casos tienen una motivación de aplicación de la ley con fines de lucro más obvia.
El informe interno de la provincia de Guangdong dijo que Henan envió a más de 1.600 policías para llevar a cabo casos a través de provincias. Las oficinas de seguridad pública de las ciudades de Jiaozuo y Shangqiu, provincia de Henan, enviaron a más de 1.600 policías a la ciudad de Guangzhou para «pescar en alta mar» a la filial de Yijiankang Group. El importe total involucrado en el caso era de solo más de 600.000 yuanes, pero el personal de manejo de casos de Henan congeló sucesivamente 64 cuentas del grupo y congeló fondos por valor de 758 millones de yuanes. Según Yijiankang, cientos de empleados han sido interrogados por la policía, decenas de personas han sido detenidas penalmente, decenas de cuentas han sido congeladas con límites y decenas de cuentas han sido completamente congeladas, involucrando fondos por valor de cientos de millones de yuanes, «la cotización se ha ido al traste y la empresa está al borde de la quiebra». El informe interno de la provincia de Guangdong dijo que Henan envió a más de 1.600 policías para llevar a cabo casos a través de provincias. Las oficinas de seguridad pública de las ciudades de Jiaozuo y Shangqiu, provincia de Henan, enviaron a más de 1.600 policías a la ciudad de Guangzhou para «pescar en alta mar» a la filial de Yijiankang Group. El importe total involucrado en el caso era de solo más de 600.000 yuanes, pero el personal de manejo de casos de Henan congeló sucesivamente 64 cuentas del grupo y congeló fondos por valor de 758 millones de yuanes. Según Yijiankang, cientos de empleados han sido interrogados por la policía, decenas de personas han sido detenidas penalmente, decenas de cuentas han sido congeladas con límites y decenas de cuentas han sido completamente congeladas, involucrando fondos por valor de cientos de millones de yuanes, «la cotización se ha ido al traste y la empresa está al borde de la quiebra».
Presidente de Yijiankang, Pi Taotao
El «Informe Interno de la Situación de la Provincia de Guangdong» sugiere que el gobierno provincial organice a los gobiernos municipales relevantes para establecer un grupo de trabajo especial para supervisar y restringir legalmente los casos de aplicación de la ley en otros lugares en Guangdong.
Por un lado, Guangdong promueve activamente la experiencia de Shenzhen, establece un mecanismo de coordinación de emergencia para casos penales fuera de la provincia de empresas privadas, estandariza los procedimientos de cooperación de aplicación de la ley de las agencias de seguridad pública en otros lugares en Guangdong, y aclara que los casos de aplicación de la ley en otros lugares a través de provincias deben ser despachados y manejados por la Oficina de Seguridad Pública Provincial, a menos que sean designados por el Ministerio de Seguridad Pública.
Shenzhen promueve la gestión de cumplimiento empresarial en términos de prevención, alienta a las empresas privadas con condiciones a establecer sistemas de gestión de cumplimiento empresarial para evitar riesgos penales desde la fuente; en términos de protección de derechos, protege legalmente los derechos e intereses legítimos de las empresas privadas en casos penales en otros lugares, estandariza los procedimientos de cooperación de aplicación de la ley de las agencias de seguridad pública en otros lugares en Shenzhen, dice un firme «no» a la detención arbitraria de empresarios y la congelación de fondos de cuentas empresariales por parte de las agencias de aplicación de la ley en otros lugares en Shenzhen, y establece un mecanismo de coordinación de emergencia para casos penales fuera de la ciudad de empresarios privados para ayudar a las empresas involucradas en el caso a responder legalmente.
Por otro lado, Guangdong estandariza aún más las medidas obligatorias relacionadas con los derechos de propiedad, y sugiere que la Oficina de Seguridad Pública Provincial y la Administración Provincial de Supervisión Financiera formen un mecanismo de enlace, estipulando que si la aplicación de la ley en otros lugares necesita congelar las cuentas de las empresas privadas de Guangdong, debe ser aprobada por la Oficina de Seguridad Pública Provincial, y no puede congelar fácilmente las cuentas de las empresas privadas a través de provincias solo sobre la base de una carta oficial de la agencia de seguridad pública de otras provincias. Para los bienes involucrados en el caso que no son adecuados para ser embargados, incautados y congelados, al tiempo que se garantiza el progreso normal de las actividades de investigación, se permite a las partes relevantes continuar usándolos razonablemente, minimizando el impacto en la producción y operación legal de las empresas.
Mientras tanto, el grupo de investigación de la Oficina de Consejeros del Gobierno Popular de la Provincia de Guangdong, dirigido por el investigador Liang Jianwei, escribió el artículo «La aplicación de la ley con fines de lucro a través de provincias se está volviendo cada vez más grave en nuestra provincia: las empresas privadas sufren mucho y reflejan fuertemente», que aborda directamente los problemas de la aplicación de la ley con fines de lucro que enfrentan muchas empresas en Guangdong, y propone promover la experiencia de Shenzhen, que la Fiscalía Provincial y la Oficina de Seguridad Pública lideren la investigación y propongan sugerencias específicas, estandaricen las medidas obligatorias relacionadas con los derechos de propiedad, y guíen a las empresas para fortalecer la prevención de riesgos.
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