ソース：華夏時報網 記者 張玫 陳鋒
10月14日、趨利性執行に関する防止とガバナンスに関する研究会が北京で開催されました。今回の研究会には、法律学術、実務界の専門家が集まり、趨利性執行という現象の発生原因、危害、ガバナンスに関する提言について議論しました。
会議で議論された趨利性執行とは、執行機関が執行過程において、個人または部門の利益を追求するために、法律原則と公正原則に反する執行行為を指します。この行為は、様々な形で現れ、例えば、利益を得るために企業や個人を異地で逮捕し、その財産を凍結、移転することなどがあります。一部の地方や部門では、罰金収入の評価指標を課すことで、執行職員が指標達成のために過度な執行を行うこともあります。さらに、執行職員が執行過程で職権を乱用し、随意に罰金を科したり、差し押さえを行ったり、さらには企業の存続を脅かすことなどもあります。
出席した法学専門家は、異地での執行事件は、一概に禁止されるものではないが、格上げ管轄と共同上級機関の承認制度を設け、民営企業の幹部に対して身体拘束を伴う拘留措置を講じる権限を規範化する必要があると提言しました。同時に、国家レベルで早急に特別対策行動を展開し、主官責任追及制度を確立し、異地での趨利性執行の乱れを抑制することを提言しました。
企業関連の執行規範が注目される
趨利性執行は新しい問題ではありませんが、現在の経済発展の背景下で、より広範な注目を集めています。
9月末、中央政治局会議では、企業の困難を支援することを重点的に強調し、企業関連の執行と監督行為を規範化することを提案しました。
10月8日、国家発展改革委員会主任の鄭柵潔氏は、行政執行機関の企業関連行政執行行為を規範化し、違法な異地執行、趨利性執行などを断固として禁止すると述べました。
さらに、『民営経済促進法（草案）』にも、企業関連の執行と監督行為を規範化することに関する規定があります。
現実の事例から見ると、「遠洋漁業式執行」という現象が際立っています。一部の司法機関、執行機関が違法に異地に行き、企業や個人の財産を差し押さえ、凍結、さらには罰金を科し、企業の責任者が逮捕されるなどの状況が頻繁に発生しています。例えば、杭州のソーシャルeコマースは、多くの他地域の執行機関を呼び寄せて執行を行っています。
弁護士が複数の典型的な事例を共有
研究会では、北京華象法律事務所の顔立東弁護士が複数の事例を共有しました。
最初の事例は、杭州のあるオンライン販売会社で、「瑶浴包」を販売しており、その製品は広西金秀で生産された正規の製品でした。関連資料によると、重慶のある県の公安機関は、刑事立件前に3ヶ月間の秘密捜査を行い、その後、陳某という人物が1682元の「瑶浴包」を購入したが効果がないと主張したことを理由に詐欺罪で立件し、300人以上の警察官を杭州に派遣して同社を一網打尽にし、155人を逮捕しました。伝えられるところによると、事件に関わる金額は2億元に達しました。情報によると、現在、この事件には、勝手に立件基準を引き下げたこと、異地執行事件の手続きが不足していること、事件担当者が違法に事件関連の財物を自己で収受保管していることなど、公安機関が禁止している営利目的の執行に関する「七項規定」に違反する問題が存在します。公安機関が標準解答付きのテンプレートを使用して尋問調書を作成した問題があるため、検察院は100人以上の容疑者の尋問調書を撤回し、提示しないことにしました。これは典型的な趨利執行、「遠洋漁業」です。
2番目の事例は、北京のある小額融資会社が寧波のある地の事件担当機関に目をつけられ、借入者の85％が財産的損失を被っていなかったにもかかわらず、詐欺罪で数十人が逮捕されたというものです。
3番目の事例は、広東のある健康食品会社が塞北のある県で、一人が2000元の商品を購入したことで通報され、会社の役員と従業員が一網打尽にされ、事件に関わる金額は数億円に達すると言われています。
4番目の事例は、コレクション鑑定料を徴収したことが詐欺罪とされたというものです。河南のある県のいわゆる「コレクター」が、広東深センのあるオークション会社に、自分のコレクションをオークションに委託したいと申し出ました。オークション会社は、そのコレクションの評価鑑定を要求し、業界の規定に従い一定の鑑定料を徴収する必要がありました。事件担当機関の所在地のこの「コレクター」は、5000元の鑑定料を支払った後、通報し、事件担当機関は迅速に立件し、そのオークション会社の従業員47人を跨いで逮捕しました。現在、分割して審理されており、すでに一審判決が下された被告人には巨額の罰金が科せられ、同時に違法所得の没収、資産の差し押さえ、凍結が数千万元に達しました。
顔立東氏は、この4つの事例から共通点を発見したと述べています。事件担当機関は、これらの事件に対してすべて跨いで事件を処理しており、管轄権が非常に弱く、さらには人為的に管轄権を確立している可能性も排除できません。まるで「職業的被害者」の役割を演じて、事件担当機関が管轄権を確立するのを助けているようです。これらの事件はすべて経済犯罪に関わっており、罰金刑が科せられる罪名であり、これが刑事事件の「遠洋漁業」という言葉の由来です。
研究会では、瑞德青春（珠海）健康管理有限公司の詐欺容疑事件も注目を集めました。今年8月中旬、鄭州市中級人民法院はこの事件を審理し、検察側は瑞德青春が「機器の効果を虚偽に構成し、十数種類の機器を勝手に組み合わせて異なるパッケージで販売し、国産機器を輸入機器と偽って数千人を詐欺した」と起訴しました。情報によると、開廷時、法廷に立っていた被告は25人に達し、すべて企業の管理職員でした。
瑞德青春会社の関係者は、鄭州公安機関が2022年9月6日に同社を立件しましたが、実際には3ヶ月前にすでに同社に対する捜査を行っており、会社の幹部が外出して食事をする様子も警察に盗撮され、立件時には、会社の人事、経営モデル、帳簿がすでに徹底的に調べられており、立件と同時に会社の職員が集中逮捕されました。
鄭州警察は、企業の顧客に個別に電話をかけ、詐欺罪で管轄の公安機関に通報するよう要求し、通報者は返金を受けられると述べ、要求に従わない者には公安からの電話攻撃が本人や親族に及んだという。
瑞德青春の関係者は、会社の法律チームが公安の事件処理の詳細と証拠を真剣に研究した後、この事件には異地趨利性執行の問題が存在する可能性があると疑問を呈しました。「会社の口座には数十億元の預金があり、もし会社にそんなにお金がなければ、このような災難を招くこともなかったでしょう。そして、これらの預金の大多数は顧客の消費予約預金です」と彼は言いました。
法学専門家が背後にある根源を分析
北京師範大学法学院の副教授である王静氏は、刑事事件と行政執行には違いがあると指摘しました。根源の面では、地方財政の困難が趨利性執行の重要な要因です。土地財政が不足した後、地方の各部門は指標と任務を分解し、その中には執行を通じて罰金を獲得することも含まれます。収支二本線は明確に規定されていますが、実際には財政上の隠れた還付などにより、この制度が破られています。
王静氏は、監督と救済の観点から、行政法には行政監察、監査などの監督手段があるものの、行政訴訟において一般市民の勝訴率は低いと指摘しました。同時に、行政法典の推進は経済環境などの影響を受け遅滞しており、その中には行政手続きの法律規範の欠如、公権力の運用における十分な管理の欠如が含まれています。
王静氏は、管轄権の問題について、電子商取引の出現により管轄権が複雑になったと述べました。従来の違法行為発生地で管轄を確定する規則は、ネットワーク環境下では適用が難しく、現在用いられている被害者がいれば誰が先に立件し、誰が先に調べるという方法は、抜け穴が存在し、趨利性執行につながる可能性があります。例えば、一部の地方は、主要企業や広域経営の企業に対して不合理な執行を行う可能性があります。
南開大学法学院副院長、教授、博士課程指導教官の陳兵氏は、趨利性執行は全く新しい問題ではなく、以前に言及された「おとり捜査」も、一種の趨利性執行と考えることができると述べました。また、行政執行活動の展開には、客観的に一種の利益追求が存在し、この「利」が公共の利益のために執行されるのか、それとも他の目的のためなのか、あるいは公共の利益という名目で違法な目的を達成するのかが問題です。
陳兵氏は、私たちは趨利性執行、特に特定の事件に関わる企業の執行、監督の異常な現象を警戒し、非難すると同時に、法定の職務に基づく正常な執行、さらには刑事立件調査も見ていくべきだと述べています。一部の事件では、後者の方法が当事者の利益を保護するのに有利であり、例えば、商業秘密侵害事件においては、法定基準に合致する刑事立件調査の方が効率的であり、侵害された当事者の合法的な権利をタイムリーに回復できる可能性があります。そのため、市場経済の運営における監督執行機関の保護機能をすべて否定することは賛成しません。これは機関にとっても全面的で客観的ではありません。重要なのは、常態化された法に基づいた正確な執行を行い、全過程の監督執行制度をシステム設計し、配置し、監督執行自体にも監督監察を行うことです。
違法な乱れを抑制するための緊急対策を提言
ガバナンスについて、陳兵氏は企業自身と制度の側面から着手することを提案しました。企業はコンプライアンスとリスク対応能力を強化する必要があります。制度上は、行政と刑事の連携境界を明確にし、執行主体の行為を規範化し、権力の抑制を強化し、権力の乱用を防ぐ必要があります。
北京大学法学院教授、博士課程指導教官の薛軍氏は、趨利性執行が最近増加している可能性のある根源の一つとして、地方財政が困難に直面していること、およびそれに対応する法律制度の解釈と適用の弾力性が過大であることを挙げました。この問題を根本的に抑制するには、地方財政の基本的なニーズを有効に保障する必要があり、さもなければ地方は財政資金を獲得するために、追加の動機を持って趨利性執行を行うことになります。
薛軍氏は、具体的なガバナンス措置として、一つは、執行過程における企業の銀行口座の差し押さえ、凍結の権限を規範化することだと述べました。多くの異地執行事例では、事件に関わる企業の銀行口座が随意に凍結、差し押さえられ、企業の正常な経営に深刻な影響を与え、多くの企業がこのような状況下で妥協せざるを得ず、事態を穏便に済ませています。この権限は厳格に制限されるべきであり、特に裁判所が公安または行政執行部門の要求に応じて銀行口座の差し押さえ、凍結を行う際には、厳格な管理措置を講じ、法に基づき、関連措置の必要性を厳格に審査する必要があります。二つは、企業の幹部に対して身体拘束を伴う拘留措置を講じる権限を規範化することです。企業の幹部が一旦拘留措置を講じられると、企業の経営が麻痺し、さらには企業が倒産する可能性があります。国家は、事件に関わる企業の幹部に対する事件調査を明確にすべきですが、有罪有責が明確に判定されていない場合は、保釈金の納付、保釈などの緩和措置をより多く採用すべきです。この点については、両高が関連する司法指導意見を出し、この問題について明確かつ具体的な規定を定めることを提案します。
薛軍氏は、異地執行事件については、一概に禁止されるものではないが、格上げ管轄と共同上級機関の承認制度を設ける必要があると述べました。また、最近の異地趨利性執行問題に対して、国家レベルで早急に特別対策行動を展開し、主官責任追及制度を確立することを提案しました。つまり、関連地域の執行部門が異地趨利執行、執行権の乱用などの問題がある場合、所在地域の主官に対して責任を問うということです。異地趨利性の執行に対しては、高層レベルで苦情通報チャンネルを開放し、実名通報された事件については、実施とフィードバックを行う必要があります。特別対策活動を開始することで、ガバナンスの決意と自信を伝え、主官責任追及は組織的、意図的な趨利性執行行為を抑制し、苦情通報チャンネルを開放することで、国民が監督に参加し、威嚇メカニズムを形成することができます。
広東省が異地趨利性執行を抑制するための規範化の試み
ビジネス環境の最適化、趨利性執行の抑制の実践において、広東省深セン市の試みは参考になるかもしれません。
記者が入手した広東省省情調査研究センターが2024年4月に発表した『広東省情内参』によると、近年、広州、深セン、東莞などの珠江デルタ地帯の都市が異地執行の多発地帯となっています。広州市を例にとると、2023年以降、朴朴、壹健康、九浚など約1万社の企業が異地執行に遭い、これらの企業の大部分は民営企業であり、ほとんどの事件には、より明確な営利性執行の動機が存在します。
広東省の内参は、河南省が1600人以上の警察官を動員して跨地域事件を処理したと述べています。河南省焦作市、商丘市の両公安局は、1600人以上の警察官を広州市に派遣し、壹健康グループ傘下の子公司に対して「遠洋漁業」を行いました。本来、事件に関わる総額はわずか60万元でしたが、河南省の事件担当者は、同グループの口座64件を凍結し、7.58億元を凍結しました。壹健康の主張によると、すでに数百人の従業員が警察の尋問を受け、数十人が刑事拘留され、数十の口座が制限付きで凍結され、数十の口座が完全に凍結され、関わる資金は数億円に達し、「上場は泡となり、企業は破産の危機に瀕している」とのことです。広東省の内参は、河南省が1600人以上の警察官を動員して跨地域事件を処理したと述べています。河南省焦作市、商丘市の両公安局は、1600人以上の警察官を広州市に派遣し、壹健康グループ傘下の子公司に対して「遠洋漁業」を行いました。本来、事件に関わる総額はわずか60万元でしたが、河南省の事件担当者は、同グループの口座64件を凍結し、7.58億元を凍結しました。壹健康の主張によると、すでに数百人の従業員が警察の尋問を受け、数十人が刑事拘留され、数十の口座が制限付きで凍結され、数十の口座が完全に凍結され、関わる資金は数億円に達し、「上場は泡となり、企業は破産の危機に瀕している」とのことです。
壹健康董事長 皮涛涛
『広東省情内参』は、広東省が関連する地方政府に特別作業グループを組織し、広東省に来た異地執行事件を法に基づいて監督し、制約することを提案しています。
一方、広東省は深セン市の対応経験を積極的に推進し、民営企業の省外刑事事件緊急調整処理メカニズムを確立し、異地公安機関の広東省での執行事件協力手続きを規範化し、公安部の指示がない限り、跨地域異地執行事件は省公安庁が統一的に派遣して処理することを明確にしました。
深セン市は、予防の面では企業のコンプライアンス管理を推進し、条件のある民営企業が企業コンプライアンス管理システムを確立することを奨励し、源流から刑事リスクを回避しています。権利保護の面では、民営企業の省外刑事事件の合法的権利を法に基づいて保護し、異地公安機関の深センでの執行事件協力手続きを規範化し、異地執行機関が深センで随意に企業家を逮捕し、頻繁に企業の口座資金を差し押さえる行為を断固として「ノー」と言い、民営企業家市外刑事事件緊急調整処理メカニズムを確立し、事件に関わる企業が法に基づいて対応するのを支援しています。
一方、広東省は、知的財産権に関する強制措置をさらに規範化し、省公安庁と省地方金融監督管理局が連携メカニズムを形成し、異地執行が広東省の民営企業口座を凍結する必要がある場合、省公安庁の承認を得る必要があり、他省の公安機関の公文書だけで簡単に民営企業の口座を凍結することはできないと規定することを提案しています。差し押さえ、押収、凍結に適さない経営性の事件関連財物については、捜査活動が正常に行われることを保証すると同時に、関連当事者が引き続き合理的に使用することを許可し、企業の合法的な生産経営への影響を最大限に減らします。
広東省人民政府参事室調査研究グループの梁建偉研究員が主導して執筆した「跨地域営利性執行が我が省で日増しに深刻化——民営企業がその被害を深く受けていることを強く反映」という文章では、広東省の多くの企業が直面している営利性執行の問題を直接的に指摘し、深センの経験を推進し、省検察院公安庁が主導して調査し、的を絞った提言を提出し、知的財産権に関する強制措置を規範化し、企業がリスク防止を強化することを誘導するなどの提言を行いました。
自由档案馆をもっと見る
購読すると最新の投稿がメールで送信されます。